legal compliance audits

[Yipp]

#22960

Hallo Forum,

wir haben letzte Woche unser Rezertifizierungsaudit mit Hinweisen und Empfehlungen erfolgreich abgeschlossen. Ein Hinweis wird sein, dass „legal compliance audits“ durchgeführt werden sollen.

So, nun benötige ich ein wenig „input“.
1. In den internen Audits wurden die gesetzlich Beauftragten Personen auditiert. Ist der Auditbericht als Nachweis gegenüber Dritten ausreichend?
2. Die gesetzlich Beauftragten gehen regelmäßig auf Lehrgänge und bekommen Informationen von den einzelnen Verbänden (VCI usw.).
3. Die Gesetzesänderungen werden von 2 Personen überwacht und entsprechend weiter gegeben.
4. In der 14001 habe ich keine Hinweis gefunden, dass ein Audit durchgeführt werden muss. Unter 4.5.2 ist beschrieben, dass eine Verfahren zur regelmäßigen Bewertung eingeführt, verwirklicht und aufrechterhalten werden muss.

M.E. sind die Maßnahmen für die 14001 ausreichend oder wie seht Ihr das.

Gruß Yipp

[Lothar]

#47915

Hallo Yipp
Ich denke Euer System ist sehr gut beschrieben. Wenn es auch „lebt“, dann sollten die Forderungen der ISO 14001 auch erfüllt sein. Ich wüsste nicht, dass man für einzelne Prozesse eigenständige Audits durchführen müßte. Gefordert ist, dass ein Verfahren zur regelmäßigen Bewertung der einschlägigen rechtlichen Verpflichtungen eingeführt, verwirklicht und aufrechterhalten wird. Dies sollte durch regelmäßige interne Audits belegt werden.
Ich bin immer wieder erstaunt, welche Forderungen aufgestellt werden – oder vielleicht liege ich falsch?
Gruß
Lothar

[QMarc]

#47918

Moin Yipp,

kurze Frage: Geht es um den Normenpunkt „Bewertung der Einhaltung rechtlicher Auflagen“?

Das ist in der neuen 14001 einer der Knackpunkte. Wie bewertet ihr, dass ihr alle rechtlichen Forderungen erfüllt? Aus meiner Sicht gibt es dazu verschiedene Wege:
1. Audits der umweltrelevanten Prozesse (inkl. Beauftragten)
2. Übertragung dieser Funtkion auf die Beauftragten und Dokumentation in einem entsprechenden Bericht
3. Systematische Umweltbegehungen (inkl. Bericht)
etc.

Die Ergebnisse dessen sollten vom Umweltbeauftragten dokumentiert im Review diskutiert werden.

Falls ich gänzlich falsch liegen sollte, gib uns bitte noch ein paar Details.

Viele Grüße
Qmarc

____
What you gonna do with all that junk?
All that junk inside that trunk …

[Yipp]

#47934

Moin,

@ Lothar
Im Hinblick auf die ISO 14001 wurde eine neue Richtlinie durch den europäischen Zertifiziererverband an die externen Auditoren herausgegeben, die den Spielraum für die Auditoren zur Beurteilung der Erfüllung von gesetzlichen Vorgaben eingrenzt. Wir haben den Eindruck, dass durch die „legal complaince audits“ die externen Auditoren entlastet werden sollen. Führt man diese Audits durch, muss der externe nicht mehr so genau hinsehen und kann sich darauf „berufen“.

@ Marc
Richtig, es geht um diese Frage. Die internen Audits bei den geseztlich Beauftragten wurden durchgeführt und in Auditberichten festgehalten. Weiterhin berichten die „gesetzlichen“ sofort und zusätzlich schriftlich, in Form eines Jahresberichtes, der Geschäftsführung.
Außerdem wurde ein Kataster für die Genehmigungen und Nebenbestimmungen vorgestellt. Dieses wurde sich während des Audits auch angesehen und für gut befunden.

@ All
Vermutlich haben wir in unserem Review nicht explizit genug darauf hingewiesen, dass wir Gesetzeskonform arbeiten.

Bis dann

[pen_26]

#47937

Hallo Yip,
zu Deinem letzten Beitrag hast Du schon die richtigen Ansätze gefunden.
Mit dem Kataster fügst Du noch die Umweltaspekte hinzu und überprüfst es im Audit (Punkte anführen). Im Review führst Du die Rechtskonformität noch explezit an.
Falls Fragen, einfach melden.

[Yipp]

#47938

Moin Pen_26,

die Umweltaspekte haben wir bereits ermittelt, bewertet, daraus auch Maßnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeiten abgeleitet. Dieses Paket ist „Rund“.

Bis dann

[IsoMan]

#47949

Hallo Yipp,

wir machen es folgendermaßen:

1. Alle unternehmensrelevanten Rechtsvorschriften sind in einer Rechtsmatrix erfasst.
2. Diese Rechtsmatrix wird von den Beauftragten sowie den anderen betroffenen Bereichen alle 6 Monate für Ihre Fachbereiche geprüft und ggf. aktualisiert.
3. Zu dieser Überprüfung gibt es einen entspr. schriftl. Bericht.
4. Dieser schriftl. Halbjahresbericht fließt in die Managementbewertung ein und die GL leitet daraus ggf. entspr. Maßnahmen ab.
5. Gibt es Änderungen, die adhoc einzuführen sind, dann werden diese vom entspr. Fachbereich direkt umgesetzt. Hierzu enthält die Matrix einige entspr. Spalten, die dann auszufüllen sind.

Wir sind bisher damit richtig gut gefahren.

IsoMan

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